2022年中央林业草原生态保护恢复资金

海北州刚察县草原生态保护恢复项目
排查发现问题整改方案

为深入贯彻落实党中央、国务院和省委省政府、州委州政府关于加强草原生态保护的决策部署，严格对照《审计重要信息》反馈问题及重点项目排查台账，坚持问题导向、目标导向、结果导向，对排查发现的问题逐项制定整改措施，明确整改责任、整改时限和整改标准，确保所有问题整改到位、不留死角，切实提升草原生态保护恢复项目管理水平和实施成效，特制定本方案。

一、项目和问题基本情况

1.项目名称：2022年中央林业草原生态保护恢复资金海北州刚察县草原生态保护恢复项目。

2.批复文号：2023年2月28日由刚察县人民政府批复（刚政〔2023〕8号）。

3.建设地点：坡度25度以下退化草原治理在伊克乌兰乡刚察贡麻村，退化草原补播伊克乌兰乡刚察贡麻村、沙柳河镇果洛藏贡麻村，公路沿线料坑地植被恢复刚察县县乡、乡村公路沿线。

4.建设单位：刚察县自然资源和林业草原局。

5.资金情况：项目总投资840万元（中央资金800万元，县级配套40万元）。

6.建设内容：建设内容为坡度25度以下退化草原治理1万亩，退化草原补播2万亩，公路沿线料坑地植被恢复0.1万亩。

7.实施单位：项目实施单位主要有方案编制单位、监理单位、

施工单位、第三方审计等。具体如下：

方案编制单位：青海省林业工程监理中心有限公司。

监理单位：金叶工程项目管理有限公司。

施工单位：项目分三个标段实施，分别为标段一西宁市田川实业有限责任公司，负责实施坡度25度以下退化草原治理1万亩；标段二青海泰秦农林生态建设有限公司，负责实施退化草原补播2万亩；标段三湟源县天宝网围栏有限公司，负责实施公路沿线料坑地植被恢复0.1万亩。

审计单位：青海并联工程咨询有限公司。

8.项目完成及验收情况：该项目建设按照实施方案要求完成坡度25度以下退化草原治理1万亩，退化草原补播2万亩，公路沿线料坑地植被恢复0.1万亩，实际建设内容与方案要求一致，较为完好地完成了各项指标，于2023年9月4日由建设单位组织专家完成自查验收；2025年7月16日至19日由省市林草部门联合完成项目竣工验收。

二、审计问题

1.省级排查问题共5类21个。

（1）规划与设计管理情况：一是作业设计中未设计网围栏导致牛羊啃食，保存率低；二是合同签订时间早于询价确定编制单位时间；三是监理单位合同签订金额高于报价金额；四是设计单位、监理单位、招标代理公司无询价邀请函，中标通知书；五是无作业设计的请示。

（2）招投标与合同管理情况：一是标段一中标公司与标段二中标公司提交的项目实施方案，核心内容、文字表述、语句结构高度一致，词语重复完全一致，文中段落空格存在3处及以上完全相同情形，且两家单位提供的施工影像资料完全一致，涉嫌围标串标；二是中标公司青海泰秦农林生态建设有限公司提交的业绩1、业绩2、业绩3、业绩4，均为虚假业绩；三是三个标段均未提供未中标公司相关的投标资料；四是无政府采购备案表；五是缺少结算单位青海并联工程咨询有限公司协议书。

（3）施工与监理情况：一是包三进场的同德短芒披碱草无检测报告；二是包一无项目经理资质证书；三是包一无草籽合格证种子标签、肥料合格证；四是无监理规划、监理实施细则审批表；五是施工单位未提交监理通知单整改内容影像资料；六是经核查发现网围栏长度未达到设计要求，三标30号小班面积35.46亩，缺少110米；七是网围栏长度未达到设计要求三标101号小班面积31.96亩，缺少600米。

（4）资金使用情况：三个标段均未按合同约定支付5%的尾款。

（5）后期管护情况：一是经核查标一中抽样区存在管护不到位有放牧情况，样地盖度不明显；二是经核查标二中抽样区存在管护不到位有放牧情况，样地盖度不明显；三是现场样地疑似有种植过农作物痕迹。

2.自查发现问题共6类7个。

（1）规划与设计管理情况：无作业设计编制合同。

（2）招投标与合同管理情况：投标人青海旭宵生态建设有限公司、青海泰秦农林生态建设有限公司、青海方田生态建设有限公司文件制作机器码一致，涉嫌违规串标。

（3）上图管理与验收情况：无省州级验收资料。

（4）后期管护情况：生态护林员管护责任落实不到位，存在项目区内放牧、啃食现象。

（5）资金使用情况：县级配套资金4万元未到位（审计、绩效评价费）。

（6）项目监督管理情况：一是档案管理不规范，存在资料未装订成册；二是无竣工决算审计报告。

三、整改责任主体

（一）责任单位：县自然资源和林业草原局

（二）配合整改单位：县纪委监委、县财政局、县发展改革和工业信息化局、县审计局、县档案局、项目涉及各乡镇人民政府

（三）第一责任人：安永熙

（四）直接责任人：山成仓  赵殿智

（五）整改联络员及电话：罗海翔  15597482000

（六）联动工作机制：县自然资源和林业草原局牵头，定期组织各配合整改单位召开联席会议，通报整改工作进展、研究解决整改难点问题；各配合单位按照职责分工，主动对接整改工作，提供政策、资金、专业技术等支持，形成“牵头抓总、分工协作、同向发力”的整改和监管合力。

四、整改目标与质量要求

（一）整改目标：通过全面整改，使项目各项指标符合原设计要求及验收标准，确保草原生态保护恢复项目发挥预期生态效益，6月30日前完成所有整改任务。

（二）质量标准：严格对照项目排查台账，坚持问题导向、目标导向、结果导向，对排查发现的问题逐项制定整改措施，明确整改责任、整改时限和整改标准。

（三）整改后达到效果：确保所有问题整改到位、不留死角，切实提升草原生态保护恢复项目管理水平和实施成效。

五、资金筹措方案

（一）需整改资金：以补建作业设计确定资金。

（二）资金来源：县级财政资金。

（三）资金使用及监管措施：资金使用严格遵循专款专用原则，仅限用于本整改方案中明确的补建网围栏、补植补肥等整改事项，不得挪作他用。监管措施方面，由县财政局、自然资源和林业草原局建立联合监管机制，对整改资金拨付、使用、核算进行全过程跟踪检查；县审计局对整改资金使用情况开展专项审计，确保资金使用规范、高效、合规。

六、整改措施

（一）规划设计方面

问题1：无作业设计的请示。

问题2：无作业设计编制合同。

整改措施：一是制定项目前期审批流程清单，严格落实“先请示审批、后推进实施”的要求，杜绝类似程序疏漏再次发生。同时对相关责任人开展约谈。二是加强《青海省林业和草原生态建设项目管理办法》《青海省林业和草原生态建设项目指南》等理论学习。三是加强收发文管理。四是联系作业设计编制单位收集作业设计编制合同。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局

责任人：安永熙

整改时限：3月30日前，长期坚持。

问题3：作业设计中未设计网围栏导致牛羊啃食，保存率低。

整改措施：一是后续项目可研过程中结合草原生态保护实际需求，合理统筹设计项目内容。二是返青季适时进行查苗，按照原作业设计要求，对盖度达不到要求的进行补植补肥。三是落实管护责任，强化后期监管。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，沙柳河镇人民政府、伊克乌兰乡人民政府、县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：6月30日前。

问题4：合同签订时间早于询价确定编制单位时间。（确定作业设计编制单位时间为2023年1月7日，合同签订时间为2022年12月26日，作业设计编制时间为2022年，时间逻辑有问题。）

整改措施：一是在后续项目实施过程中，严格落实“先请示审批、后推进实施”的要求，杜绝类似程序疏漏再次发生。二是对相关责任人开展约谈。三是加强《青海省林业和草原生态建设项目管理办法》《中华人民共和国民法典》（合同编）《政府采购法》等政策理论学习。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局

责任人：安永熙

整改时限：长期坚持。

问题5：监理单位合同签订金额高于报价金额。

整改措施：一是督促规范合同签订程序，对多余支付资金予以追缴并上缴国库。二是对相关责任人开展约谈，加强《青海省林业和草原生态建设项目监理管理办法》《中华人民共和国民法典》（合同编）的学习。三是强化责任意识教育。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：3月30日前。

问题6：设计单位、监理单位、招标代理公司无询价邀请函，中标通知书。

整改措施：一是在今后严格按照相关规定执行，对《青海省林业和草原生态建设项目招投标管理办法》进行学习，深刻领会政府采购、招标投标及项目管理相关法规政策。二是由县自然资源和林业草原局牵头，联合财政、发改等部门开展专题培训，重点解读《中华人民共和国政府采购法》《中华人民共和国招标投标法》。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县财政局、县发改局配合。

责任人：安永熙

整改时限：4月30日前。

（二）重造、补植补栽方面

问题1：经核查发现网围栏长度未达到设计要求，三标30号小班面积35.46亩，缺少110米。

问题2：网围栏长度未达到设计要求三标101号小班面积31.96亩，缺少600米。

整改措施：一是组织技术人员对网围栏长度进行全面核查，核实未达标长度及具体位置。二是落实资金，制定网围栏补建方案，并组织实施围栏建设。三是及时做好项目资产移交，落实管护责任，强化后期监管。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，各乡镇人民政府、县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：6月30日前。

问题3：经核查标一中抽样区存在管护不到位有放牧情况，样地盖度不明显。

问题4：经核查标二中抽样区存在管护不到位有放牧情况，样地盖度不明显。

整改措施：一是返青季适时进行查苗，按照原作业设计要求，对盖度达不到要求的进行补播施肥。二是严格落实林草长制，将生态修复项目样地纳入常态化管护范围，压紧压实乡镇、村社、管护员三级管理责任，杜绝“重建设、轻管护”现象。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，各乡镇人民政府、县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：6月30日前。

问题5：现场样地疑似有种植过农作物痕迹。

整改措施：一是对现场样地进行全面核查，确定是否存在种植过农作物的情况及具体面积。二是若发现疑似种植农作物的痕迹，进行行政处罚，并责令责任主体恢复原地类。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，各乡镇人民政府、县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：6月30日前。

（三）围标串标方面

问题1：包一中标公司与包二中标公司提交的项目实施方案，核心内容、文字表述、语句结构高度一致，词语重复完全一致，文中段落空格存在3处及以上完全相同情形，且两家单位提供的施工影像资料完全一致，涉嫌围标串标。

整改措施：一是将该线索移交至县纪委监委，对涉嫌围标串标问题进行全面核查，按程序追究相关责任人的责任。二是对涉嫌违规串标的企业进行约谈，并报州林草局审核后统一发布“失信名单”和“失信约束”。三是建立围标串标防范与长效管控制度。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县纪委监委、县审计局配合。

责任人：安永熙

整改时限：3月30日前。

问题2：中标公司青海泰秦农林生态建设有限公司提交的业绩1、业绩2、业绩3、业绩4，均为虚假业绩。

整改措施：对涉嫌业绩造假的企业进行约谈，并报州林草局审核后统一发布“失信名单”和“失信约束”。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县纪委监委、县审计局配合。

责任人：安永熙

整改时限：3月30日前。

（四）其他方面

问题1：三个标段均未提供未中标公司相关的投标资料。

整改措施：立行立改，联系招标代理公司收集完善未中标公司的投标资料，将资料归档。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局

责任人：安永熙

整改时限：3月30日前。

问题2：无政府采购备案表。（该项目总投资840万元，按照国家发改委第16号令和《青海省2021—2022年度政府集中采购目录及限额标准》（青政办〔2020〕85号）要求，该项目进行了公开招投标，无政府采购备案表。）

整改措施：加强《中华人民共和国招标投标法》、《政府采购货物和服务招标投标管理办法》等政策学习。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：长期坚持。

问题3：缺少结算单位青海并联工程咨询有限公司协议书。

问题4：无监理规划、监理实施细则审批表。

问题5：施工单位未提交监理通知单整改内容影像资料。

问题6：包一无项目经理资质证书。

问题7：包一无草籽合格证种子标签、肥料合格证。

问题8：包三进场的同德短芒披碱草无检测报告。

整改措施：立行立改，一是联系结算单位、监理单位、施工单位收集协议书、相关证书和检测报告。二是对项目档案管理人员进行约谈。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县审计局配合。

责任人：安永熙

整改时限：3月30日前。

问题9：三个标段均未按合同约定支付5%的尾款。

整改措施：按照合同管理办法加强《中华人民共和国民法典》合同篇学习，提高业务水平和管理能力，项目管理过程中严格按照合同约定执行。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：6月30日前。

问题10：县级配套资金4万元未到位（审计、绩效评价费）。

整改措施：落实县级配套资金（二类费用）4万元，保障竣工决算审计工作顺利开展，确保按期完成审计并出具审计报告。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县财政局配合。

责任人：安永熙

整改时限：6月30日前。

问题11：档案管理不规范，存在资料未装订成册；无竣工决算审计报告。

整改措施：一是聘请有资质的档案管理机构进行档案整理，并建立电子档案，以备查阅。二是完成竣工财务决算审计。三是组织项目档案管理人员学习《中华人民共和国档案法》《建设项目档案管理规范》等法律法规和业务标准，提升档案管理人员业务能力，强化责任意识，确保档案管理工作常态化、规范化、标准化。

整改责任单位：县自然资源和林业草原局牵头，县审计局配合。

责任人：安永熙

整改时限：6月30日前。

七、验收安排

（一）自查验收时间：2026年7月中旬。

（二）县级整改自查验收主体：县自然资源和林业草原局牵头，联合县纪委监委、县财政局、发改局、审计局、档案局及项目涉及乡镇人民政府组成县级验收工作组，依据《整改方案》和整改作业设计开展整改自查验收。

（三）验收内容：本次验收为全要素综合验收，涵盖工程整改、资料完善、资金使用、资产移交、后期管护等方面，具体内容：

工程整改：网围栏补建、补植补肥等工程整改是否达到设计要求，草原植被盖度、保存率是否符合验收标准。

资料完善：规划设计、招投标、施工、监理、资金使用、档案管理等各类资料是否收集齐全，规范归档。

资金使用：整改资金、配套资金是否到位，资金使用是否合规，竣工决算审计是否完成。

资产移交与后期管护：项目资产是否完成清查、移交，管护责任是否落实，管护制度是否建立。

（四）验收组织单位：县自然资源和林业草原局。

（五）销号标准：按照整改方案内容进行销号。

八、长效管护与资产管理制度

（一）管护责任单位及人员：县自然资源和林业草原局落实监管责任，统筹全县草原生态保护恢复项目长效管护工作；各乡镇人民政府落实属地管理主体责任，明确分管领导及具体工作人员，督促各涉及村社指定专人负责本区域内项目样地、网围栏等设施的日常管护。

（二）管护经费来源：乡镇人民政府组织生态护林员落实管护责任，生态护林员工资按相关标准执行。

（三）日常管护制度：《刚察县生态护林员管理细则（试行）》《刚察县林草领域联合督查巡查工作制度》。

（四）档案与台账管理：建立项目全周期档案管理体系，涵盖项目前期审批、实施过程、验收及长效管护各环节的全部资料。指定专人负责档案管理工作，制定档案分类目录，实行专柜存放、专人保管，严格执行档案查阅、借阅登记制度，确保资料完整、真实、可追溯。逐步推进档案电子化建设，搭建项目档案管理信息系统，实现资料的在线存储、查询及动态更新，提升档案管理的规范化、信息化水平。

九、保障措施

1.提高政治站位，压实整改责任。严格落实主要领导负总责、分管领导具体抓的责任机制，实行台账管理、对账销号，坚持各类问题一抓到底、形成闭环，确保整改工作见底见效。

2.加大整改力度，确保整改实效。加强整改过程监督，确保整改工作不反弹、不回潮。对已经完成整改的问题，定期绩效评估，对定期评估不合格的随时整改，防止问题反复。对尚未完成整改的问题，逐一分析原因，制定切实可行的整改措施，确保问题整改一个、销号一个。

3.强化监督检查，严肃追责问责。充分发挥县纪委监委、审计局等部门的监督作用，对整改责任落实、任务推进、成效质量进行全过程跟踪督办，对整改不力、敷衍塞责的单位和个人，依规依纪依法严肃追究相关单位和人员责任。对违纪违法问题坚决移交查处，以铁的纪律保障整治工作落地见效。

4.健全制度体系，实现长效管理。以本次整改为契机，举一反三，梳理林草生态建设项目管理各环节存在的制度短板，完善项目规划设计、招投标、施工监理、资金使用、档案管理、长效管护等一系列管理制度；将围标串标防范、资产规范化管理等长效措施落到实处，推动林草生态建设项目管理工作制度化、规范化、精细化，从源头杜绝类似问题再次发生。

5.加强协同配合，形成工作合力。各责任单位、配合整改单位严格按照本方案要求，履行各自职责，加强沟通协调、密切配合，形成“上下联动、左右协同、齐抓共管”的工作格局；牵头单位定期组织召开联席会议，及时研究解决整改工作中的难点、堵点问题，确保整改工作顺利推进。